二、调查取证
【考法】本部分是"措施细节"最密集处，命题量最大。考人数、时点、审批、数量、称谓。设错：把"拘留"设成"讯问"、把"1 警"设成通用、把"检查证"换成"搜查证"、把辨认数量写成 5 人 7 张。
调查取证一般规定：应当合法、及时、客观、全面地收集、调取证据材料，并予以审查、核实；调查取证时应当防止泄露工作秘密。
口诀：合法及时、客观全面、防泄工作秘密。
需要调查的 6 项案件事实（调查工作的"任务清单"）：
| # | 事实 | 钩子标签 |
|---|---|---|
| ① | 违法嫌疑人的基本情况（是否达责任年龄、有无责任能力） | 谁 |
| ② | 违法行为是否存在 | 有没有 |
| ③ | 违法行为是否为该嫌疑人实施 | 是不是他 |
| ④ | 实施的时间、地点、手段、后果及其他情节 | 怎么干的 |
| ⑤ | 有无从重 / 从轻 / 减轻 / 不予处罚的情形 | 该轻该重 |
| ⑥ | 与案件有关的其他事实 | 兜底 |
口诀：谁、有没有、是不是他、怎么干的、该轻该重、其他。
【应试心法】不必死记——凡"与案件办理有关的事实都要调查"；反过来说，与案件无关的（如单位现实表现）不需调查，这正是设错点。
【考法】设错点：把"违法行为人的一贯表现、家庭情况"塞进"应当调查的事实"里。
2.1 取证人数（全文总纲）
口诀：「问扣押辨认调可 1，其他都要 2 人行」
| 措施 | 人数要求 | 说明 |
|---|---|---|
| 询问 / 扣押 / 辨认 / 调解（在规范设置、严格管理的执法办案场所进行） | 可 1 名民警 | 须全程同步录音录像；未录/录损→相关证据不得作为处罚依据 |
| 1 警 + 1 辅警 | 可做接报案、受案登记、接受证据、信息采集、调解、送达文书 | 须全程录音录像 |
| 检查 / 勘验 / 实施行政强制措施 | 不得少于 2 名民警 | 辅警不能替代 |
| 人身检查 | 不得少于 2 名民警 | — |
上位法出处：执法人员不得少于两人、须具有行政执法资格、应当文明执法——《行政处罚法》第 42 条。
【易混点辨析】"1 警"的三个坑：① 只在规范执法办案场所才行（大街上不行）；② 必须全程同步录音录像（漏录即证据无效）；③ 只限询问/扣押/辨认/调解四项，检查、勘验、强制措施仍需 2 警。
⚠ 辅警权限：辅警不得从事调查取证（询问、扣押、强制传唤、决定处罚）；可做受案登记、信息采集、送达文书等辅助。
"1 名民警 ＋ 辅警"允许范围清单（本份主讲，06 只留索引）：
分档 事项 硬约束 可 1 警带辅警 接报案、受案（立案）登记、接受证据、信息采集、调解、送达文书 须全程录音录像 须 ≥2 名人民警察 询问、辨认（及检查、勘验、行政强制措施） 辅警不得替代、不得单独"顶一个人头" ⚠ 命题陷阱：题干出现"1 名民警带 1 名辅警询问违法嫌疑人""1 警 1 辅组织辨认"→ 一律错。
2.2 证据
种类（六类口径，与刑事的区别在"合并"）：① 物证；② 书证；③（被侵害人陈述与）证人证言；④ 违法嫌疑人的陈述和申辩；⑤ 鉴定意见；⑥ 勘验/检查/辨认笔录及现场笔录；视听资料、电子数据（合并为一类）。
用词差异＝考点：行政叫"陈述和申辩"，刑事叫"供述和辩解"；行政把"被侵害人陈述"并入证人证言类；行政把"视听资料、电子数据"作为同一类。
⚠ 两套口径要能分辨：《行政处罚法》第 46 条把证据单列八种（书证、物证、视听资料、电子数据、证人证言、当事人陈述、鉴定意见、勘验笔录与现场笔录），即视听资料与电子数据分列；本部分按六类算，遇到《行政处罚法》语境按八种算。
⚠ 另有把行政证据列成"10 类"（刑事证据种类平移）的口径，详见 §8.2 / 05；本份办案口径以六类为准。
行政处罚全过程记录"六环节"：启动 → 调查取证 → 审核 → 决定 → 送达 → 执行，全程以文字、音像等形式记录并归档。
口诀：启查审决送执，文字音像全留痕。
三性：客观性（伪造→违背）、关联性（证明不了案件事实→无关联）、合法性（非法手段取得→可能排除）。
非法证据排除：
- 刑讯逼供取得的违法嫌疑人陈述和申辩 → 一律排除（⚠ 刑事只排"供述"、不排辩解）；
- 暴力、威胁取得的被侵害人陈述/证人证言 → 排除；
- 物证、书证程序违法的，先补正或作合理解释，不能补正的才排除。
仅凭口供不能定案：只有本人陈述、无其他证据 → 不得处罚；无陈述、其他证据确实充分 → 可以处罚。
【易混点辨析】物证 vs 书证（高频）：
项目 物证 书证 以什么证明 以物质属性、存在、痕迹 以记载的内容、文字 例 作案工具、赃物、血迹、精液 购物小票、合同、单位出具的书面说明 口诀：实物靠属性，文字靠内容。⚠ 单位出具的任何东西都不是"证人证言"（证人必须是人），往书证上想。
刑转行 / 行转刑（方向不同，极易考）：
| 方向 | 可用 / 不可用 | 口诀 |
|---|---|---|
| 刑事 → 行政 | 物证、书证、视听资料、电子数据 4 类可用（列举式） | 物输试电（＝物证·书证·视听资料·电子数据） |
| 行政 → 刑事 | 证人证言、被侵害人陈述、违法嫌疑人陈述申辩 3 类不能直接用（须重新收集） | 言词三类不可转刑 |
调取证据：经办案部门负责人批准，开具调取证据通知书并明确提供时限；被调取人应在通知书上盖章或签名，拒绝的公安机关注明；必要时应用录音、录像固定；紧急时可电话告知身份 + 传真/互联网送达通知书与警察证复印件。
⚠ 调取时的告知义务（易漏）：应当告知其必须如实提供证据，并告知伪造、隐匿、毁灭证据或提供虚假证言应当承担的法律责任。
调取证据的形式要求（原物原件优先）：
| 证据 | 规则 |
|---|---|
| 物证 | 应调取原物；原物不便搬运、不易保存或依法应由有关部门保管处理的，可拍照片/录像，经与原物核实无误或经鉴定真实 → 可用 |
| 书证 | 应调取原件；取原件确有困难可用副本/复制件，经与原件核实无误或经鉴定真实 → 可用；⚠ 书证有更改或更改迹象不能作出合理解释，或副本不能反映原件及其内容的 → 不能作证据 |
| 电子数据 | 能扣押原始存储介质的应当扣押；无法扣押的可提取并制作笔录＋电子数据清单，由办案民警、持有人签名（拒签注明）；客观原因无法提取的，可打印、拍照、录像并附原因与过程文字说明 |
| 复制件（三项必备要素） | 能用原物/原件的尽量用原物原件（原始载体）；确实不能的，复制件必须附三项：① 制作过程说明；② 原件存放处说明；③ 制作人和持有人签名（缺项即不能作证据） |
电子数据口诀：打牌录——优先扣押原始存储介质（打开设备）→ 提取电子数据 → 不能实现的打印/拍照/录音录像固定并附文字说明。
电子数据三级固定：扣押原始存储介质 → 提取 → 打印/拍照/录像并附文字说明（⚠ 直接拷贝到别的设备、跳过扣押原始介质＝错）。
电子技术监控设备取证：
| 要件 | 内容 |
|---|---|
| 双重审核 | 设备须经法制和技术审核；符合标准、设置合理、标志明显；设置地点向社会公布 |
| 记录标准 | 须真实、清晰、完整、准确；未经审核或审核不合格的，不得作为处罚证据 |
| 当事人便利 | 应及时告知当事人违法事实，并采取信息化手段为其查询、陈述、申辩提供便利；⚠ 不得限制或变相限制陈述申辩权 |
【考法】设错点：① 把"设置地点可以不公开"设成正确（应当公布）；② 把"未经审核的设备记录经补正后可用"设成正确（不得作为处罚证据）；③ 把"可以适当限制陈述申辩"设成正确。
2.3 询问（对谁问、问多久、怎么记）
【考法】最高频。考时限 8/12/24、起算点、笔录规范、特殊对象。设错：把"讯问"用于行政；把 24 小时给"不可能拘留"的案子；漏"监护人"。
询问 vs 讯问（称谓即考点）：行政案件对违法嫌疑人、被侵害人、证人统一叫"询问"；刑事才区分——嫌疑人叫"讯问"、被害人/证人叫"询问"。
询问查证时限（新法三档）：
| 情形 | 时限 |
|---|---|
| 一般情况 | 不超过 8 小时 |
| 涉案人数众多 / 身份不明 | 不超过 12 小时（新法新增） |
| 情况复杂、可能适用行政拘留 | 不超过 24 小时 |
⚠ 能否升到 24 小时的开关＝"可能行政拘留"。例：饲养动物干扰生活最高只警告 → 只能 8 小时，超了就是违法。
约束（醒酒）时间不计入询问查证（自酒醒解除约束后起算）。
询问地点：
| 对象 | 地点 |
|---|---|
| 违法嫌疑人 | 住处/单位；传唤到所在市县内指定地点；在公安机关询问应在办案场所（须全程录音录像） |
| 被侵害人、证人 | 现场、单位、学校、住所、居（村）委会或本人提出的地点；必要时书面/电话通知到公安 |
⚠ "传唤到公安机关"只适用违法嫌疑人；把被侵害人通知到公安机关询问＝错。
笔录与特殊对象：
| 情形 | 要求 |
|---|---|
| 笔录 | 交被询问人核对，逐页签名/捺指印；民警收到后首页注明收到日期并签名 |
| 未成年人 | 应当通知父母或其他监护人到场；监护人不到的，才可通知其他成年亲属/学校/单位/居住地基层组织/未保组织代表，并记录在案；无法通知的笔录注明 ⚠ 直接通知老师＝错 |
| 聋哑人 | 应当提供通晓手语的人帮助，笔录注明聋哑情况 + 翻译人姓名、住址、工作单位、联系方式 |
| 翻译人员 | 不能是与案件有关的人员；不得对案件问题发表个人意见；笔录结尾签名 |
| 不通晓当地语言 | 应当配备翻译，笔录注明翻译人完整信息 |
| 少数民族聚居／多民族共同居住地区 | 应当使用当地通用的语言进行询问；对不通晓当地通用语言的当事人应当提供翻译（⚠ 是"应当"，不是"可以"） |
| 未成年人案件 | 应根据未成年人身心特点办理，保障其合法权益 |
| 自行书写 | 请求自行提供书面材料的应当准许；打印材料逐页签名 |
询问查证期间的三个权利保障（易漏，成串考）：
| # | 义务 | 要点 |
|---|---|---|
| ① | 通知家属传唤原因与处所 | 公安应当及时将传唤的原因和处所通知被传唤人家属（⚠ 与强制措施告知家属是两回事） |
| ② | 饮食与必要休息 | 询问查证期间应当保证违法嫌疑人的饮食和必要的休息时间，并在询问笔录中注明 |
| ③ | 询问间隙送候问室 | 询问间隙可以将违法嫌疑人送入候问室（按候问室管理规定执行） |
口诀：传唤要告"因和所"，问中管饭管睡觉，间隙可进候问室。
【考法】设错点：① 把"询问查证期间只需保证饮食、不必安排休息"设成正确；② 把"入候问室即开始计时"设成正确（起算点见 §3.3）。
2.4 传唤（三种形式 + 文书）
【考法】高频。考形式选择、传唤证填写、与拘传区别。设错：现场发现却写成"书面传唤"；传唤证"到达地点"填居委会、"查证方式"填"讯问"。
| 形式 | 适用 | 批准 | 文书填写 |
|---|---|---|---|
| 口头传唤 | 现场发现的违法嫌疑人 | 无需批准 | 到案经过、到案时间、离开时间由民警在询问笔录中注明 |
| 书面传唤 | 一般情形（非现场） | 办案部门（派出所/县级以上办案部门/边检）负责人 | 用传唤证；到案/离开时间由被传唤人本人填写并签名，拒绝的民警注明 |
| 强制传唤 | 无正当理由拒不接受/逃避传唤 | 办案部门负责人（与书面同级，无需升格） | 行政案件专用；告知原因依据 + 通知家属；可用手铐 |
传唤证文书规范：
| 要素 | 规范 | 常见设错 |
|---|---|---|
| 到达地点 | 应写办案单位 | 设错填"居委会" |
| 查证方式 | 填"询问" | 设错填"讯问" |
| 时间 | 到案/结束时间 | 时间栏自相矛盾 |
传唤证"实物"三要素（拿到文书先看这三处）：
| # | 实物要素 | 规范 |
|---|---|---|
| ① | 法律依据栏 | 须勾选具体条款——违反治安管理的勾治安法条文；入出境案件勾《出境入境管理法》第 59 条第 2 款；程序层面勾《程序规定》第 67 条（⚠ 只写"依法"不勾条款＝瑕疵） |
| ② | 份数与存根 | 一式两份：一份交被传唤人，一份附卷（存根留档） |
| ③ | 警示语 | 文书上须印"无正当理由拒绝接受传唤的，将依法强制传唤" |
【考法】设错点：把"传唤证一式一份、只在案卷留档"设成正确（应一式两份、一份交被传唤人）。
⚠ 禁止性规则（高频）：不得为规避书面传唤而故意制造"现场发现"情形——现场发现才可口头传唤、无需审批层级；若本非现场发现却"补"一个现场发现，即属规避审批的程序违法。
【考法】设错点：题干写"民警为省事直接把在派出所门口等待的嫌疑人按'现场发现'口头传唤"→ 错（不得制造现场发现）。
【易混点辨析】传唤（行政）vs 拘传（刑事）：
项目 传唤 拘传 性质 行政办案措施 刑事强制措施 期限 8/12/24 小时 一次不超过 12 小时（案情重大复杂 24 小时） 口诀：行政传唤，刑事拘传。⚠ 刑事案件没有强制传唤。
2.5 检查（场所 / 物品 / 人身）
【考法】高频。考是否需要检查证、住所 vs 经营场所、人身检查 vs 检查。设错：把"出示警察证即可检查住所"设成正确。
检查 vs 搜查：
| 项目 | 检查（行政） | 搜查（刑事） |
|---|---|---|
| 证件 | 检查公民住所须警察证 + 县级以上检查证 | 搜查证 |
| 术语 | 行政案件没有"搜查"这个词 | 搜查 |
| 主体 | 民警 ≥2 人 | 侦查人员 ≥2 人 |
检查证规则（记住"要 / 不要"）：
| 场景 | 要不要检查证 |
|---|---|
| 检查公民住所 | 要（县级以上开具）——⚠ 仅出示警察证不够 |
| 检查经营场所 / 一般现场 / 物品 / 人身 | 不要 |
| 安全检查（对查获/到案的违法嫌疑人） | 不要 |
| 日常执法监督检查（机关/团体/企事业/公共场所） | 不要（依有关法律法规） |
| 紧急无证检查：有证据表明或群众报警，住所内正在发生危害公共安全/人身安全的案事件，或违法存放危险物质不立即检查可能造成重大损害 | 可当场检查（出示警察证），须全程录音录像 |
【考法·高频】商住两用房怎么检查——看检查时段：
- 经营时间内 → 按经营场所（不要检查证）；
- 非经营时间 / 住宅功能 → 按公民住所（要县级以上检查证）。
口诀：经营时间按店铺，住的时间按住所。发现枪支弹药等涉案物品应一并扣押。
人身检查 vs 场所检查：
| 项目 | 人身检查 | 场所/物品检查 |
|---|---|---|
| 目的 | 查明特征、伤害、生理状态；可提取肖像/指纹/血液/尿液/毛发/脱落细胞 | 查与违法行为有关的场所、物品 |
| 审批 | 办案部门负责人 | 县级以上（住所） |
| 妇女 | 由女性工作人员或医师进行；采集女性样本须女性工作人员 | — |
| 性病检查 | 卖淫嫖娼人员由医生进行（不是法医；医生性别不限） | — |
可依法采集生物样本的 3 类案件：涉嫌酒后驾驶机动车、吸毒、从事恐怖活动（分别依《道路交通安全法》《禁毒法》《反恐怖主义法》）。
两条限制：① 人身安全检查和当场检查时已经提取、采集的信息，不再提取、采集（不得重复提取）；② 提取、采集被侵害人的信息或样本，应当征得其本人或监护人同意（⚠ 违法嫌疑人无需同意，被侵害人需同意）。
口诀：酒毒恐可采，已采不重采，被害要同意。
【考法】设错点：把"可以径行提取被侵害人样本"设成正确。
检查的其他规则：① 检查场所或物品时应注意避免对物品造成不必要的损坏；检查场所应当有被检查人或见证人在场；② 检查时应当尊重人格尊严，不得以有损人格尊严的方式进行；③ 实物检查遵循"人物分离、人物分查"原则。
口诀：人物分离、人物分查（人归人、物归物，分开查）。
【考法】设错点：把"实物检查可人物同查"设成正确。⚠ "人物分离、人物分查"是本部分最简短的独立口诀型考点。
2.6 勘验、检查
民警不得少于 2 人；现场勘验与检查合称"勘验、检查"，可合并制作笔录；⚠ 已制作勘验/检查笔录的不再另制作现场笔录。
2.7 鉴定
【考法】高频，考应当鉴定的情形、重新鉴定（一次为限/费用/期限）、酒精与毒品检测的批准主体。设错：把重新鉴定费用写成"申请人承担"；把强制检测批准写成"禁毒大队长"。
| 项目 | 规则 |
|---|---|
| 应当进行伤情鉴定的 3 情形 | ① 受伤程度较重、可能构成轻伤以上；② 被侵害人要求；③ 双方对伤害程度有争议（⚠ 不含"被侵害人家属要求"） |
| 拒绝鉴定 | 被侵害人拒不提供诊断证明/拒不鉴定的，记录在案，可按已认定事实处理；经通知无正当理由未按期鉴定→视为拒绝鉴定 |
| 重新鉴定 | 违法嫌疑人/被侵害人对鉴定意见有异议 → 收到鉴定意见复印件之日起 3 日内提出；经县级以上公安机关负责人批准；同一案件同一事项以一次为限；公安认为必要时可直接决定重新鉴定；5 日内送达鉴定意见复印件 |
| 费用 | 公安机关承担（⚠ 不是申请人承担） |
| 期限 | 鉴定期间不计入办案期限 |
| 价格鉴定 | 价值不明/难以确定的，委托价格鉴证机构；⚠ 不得按当事人陈述价、销赃价、民警自行调查。可不作价格鉴证的两种：① 凭当事人提供的购买发票等票据能认定价值的；② 价值明显不够刑事立案标准的 |
| 精神病鉴定 | 由有精神病鉴定资格的鉴定机构进行 |
| 电子数据鉴定 | 电子数据涉及的专门性问题难以确定的，由司法鉴定机构出具鉴定意见，或由公安部指定的机构出具报告 |
| 吸毒检测 | 拒绝检测需县级以上公安机关负责人或派出所所长批准强制检测；⚠ 禁毒大队长无批准权 |
| 酒精测试 | 先呼气测试；四种应立取血样：① 对呼气结果有异议；② 拒绝配合呼气；③ 涉嫌醉驾；④ 饮酒后驾驶发生交通事故。事后提异议不予采纳 |
【疑难自问】"行政案件有没有补充鉴定？"
答：没有。行政案件只有重新鉴定（一次为限）；刑事两者都有。
2.8 辨认
【考法】高频。考混杂数量、个别进行。设错：把被辨认人写成 5 人、照片 7 张（数量不足）。
混杂数量（口诀：10 照 7 人 5 物件）：
| 对象 | 最低数量 |
|---|---|
| 照片 | 不少于 10 张 |
| 人 | 不少于 7 人 |
| 物品 | 不少于 5 件 |
规则：① 个别进行（多名辨认人对同一对象 / 一名辨认人对多名对象 → 逐一进行，不得集体）；② 辨认前不得让辨认人见到辨认对象，应先询问具体特征；③ 不得给暗示；④ 同一辨认人多组辨认不得重复使用陪衬；⑤ 由 2 名以上民警主持（规范办案场所可 1 警）；⑥ 制作辨认笔录，民警和辨认人签名；必要时录音录像；⑦ "隐蔽进行"只限"对人的辨认"——物品辨认、场所辨认不适用隐蔽规则。
【考法】设错点：把"对场所的辨认也应当隐蔽进行"设成正确（隐蔽规则只管对人的辨认）。
【应试心法】证据类的通杀技：题干出现"立即 / 马上 / 现场"就该想"扣押"（收缴、追缴、没收都要走程序，不能当场做）。
2.9 办案协作与办案委托（异地办案的两条路）
【考法】考"三证齐全"、谁核实身份、录音录像有无例外、可代为事项。设错：把"办案协作函件"漏掉、把"录音录像可以省略"设成正确、把"辨认可凭口头描述代办"设成正确。
一、办案协作（去异地求人办事）：
| 项目 | 规则 |
|---|---|
| "三证齐全" | ① 传唤证、检查证等法律文书；② 办案协作函件；③ 人民警察证。⚠ 缺一不可，只出示警察证不行 |
| 协作机关义务 | 收到协作请求后立即办理（不得拖延、不得要求"先请示"） |
| 紧急情形 | 情况紧急可先以传真或者办案系统发送，事后补正 |
| 协作地义务 | 协作地公安机关应当协助办案，并对请求材料作形式审查 |
口诀：文书 + 函件 + 警察证，三证齐全立即办；紧急传真或系统。
【考法】设错点：① 把"凭人民警察证即可请求异地协作"设成正确（须三证齐全）；② 把"协作机关可以先请示再办理"设成正确（立即办理）。
二、远程视频询问（全流程五步，一步不能少）：
| 步 | 谁做 | 动作 |
|---|---|---|
| ① | 协作地 | 核实被询问人身份，并在笔录上签名盖章 |
| ② | 办案地 | 通过视频系统传输讯问/询问过程 |
| ③ | 办案地 | 接收后在笔录首页注明接收日期并签章 |
| ④ | 双方 | 笔录逐页签名捺印（被询问人 + 办案民警） |
| ⑤ | 全程 | 全程录音录像——⚠ 硬性要求、无例外（无"情况紧急可不录"一说） |
口诀：协作地核身份签章，办案地接收注日期；逐页签捺，全程录音录像没商量。
【考法】设错点：① "因网络故障可只录部分时段"→ 错（全程）；② "接收单位无需在首页注明接收日期"→ 错。
三、办案委托（把活交给协作地办）：
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 可代为事项 | 询问、调取电子数据、接收材料、组织辨认、告知处罚、送达文书 |
| 可代办的"辨认"有额外要求 | 须提供被辨认人的照片 ＋ 陪衬照片（⚠ 不能只给一句口头描述让协作地"随便找几个人"） |
| 三种模式 | ① 人员到场（派人过去办）；② 视频远程（远程视频询问）；③ 完全委托（全权交协作地办） |
| 责任划分 | "谁委托谁负责"——委托方对委托事项的法律后果负责，受托方只对受托行为的程序合法性负责 |
口诀：能代问、能调数、能收材、能辨认、能告罚、能送达；照片陪衬要到齐；谁委托谁负责。
【考法】设错点：① 把"办案委托后责任转移给受托机关"设成正确（谁委托谁负责）；② 把"受委托机关可自行决定处罚种类"设成正确（委托事项限于上表六项，决定处罚不在其中）。